博士论文摘要：Tran Xuan Thanh

 

介绍

1. 选题原因

采矿业是越南乃至世界历史悠久的重要经济活动之一。在越南黎正时期（17-18世纪）和阮朝初期（19世纪上半叶），采矿业吸引了众多商人和工人，而华人凭借其资金、经验和技术优势，成为上邓艾地区采矿活动的主导力量。19世纪下半叶，法国殖民者在完成对印度支那的征服后，在此地进行了大规模的殖民掠夺。北岐地区的矿产资源不仅成为投资、扩张和建立基础设施体系的场所，为资源的开采、运输和出口提供服务，而且还通过参与区域贸易体系以及其他殖民地体系，促进了越南融入世界经济。此外，尤其是在北部地区乃至整个印度支那的采矿业也为恢复法国殖民主义的经济和政治地位做出了贡献。

对越南北部外国人采矿活动的研究将为了解华人在 Dang Ngoai 上游地区（17 世纪至 18 世纪上半叶）采矿活动的出现和建立以及法国资本主义在 Bac Ky（19 世纪末至 20 世纪初）的出现和建立提供系统而全面的视角。

主题研究17世纪末至20世纪初外国在越南北部的采矿活动并有助于解释越南政府对于外国采矿活动的管理政策的异同；分析和评价采矿活动对越南社会的影响以及对中国南方的影响以及法国在资本主义世界中的地位。

2.研究目标与任务

论文的基本目标是重现和分析社会经济图景，解释外国采矿活动在越南北部的出现；分析和解释17世纪末至20世纪初越南政府管理政策的异同以及这种活动对越南和一些国家在地区和世界背景下的影响。

三、研究对象与范围

3.1. 研究对象

论文的基本研究对象是17世纪末至20世纪初东亚及世界各国、各地区的语境与外国人在越南北部的采矿活动的关系。

3.2. 研究范围             

空间上：以越南北部高地为中心的东亚地区。时间上：17世纪末至1919年。

4.研究方法

本文运用马克思主义历史方法论的基本原理，以历史方法和逻辑方法为主，并运用系统方法、分析方法和比较方法。

5. 来源

首先，历史文献、地理记载以及一些中国史书已被翻译和编辑成越南语。其次，西方传教士、探险家、旅行家和商人在前殖民时期对越南邓艾的记录，这一时期是西方国家与越南邓艾大越之间的外交、商业和宗教关系蓬勃发展的时期。，以回忆录、日记等形式呈现……第三，法国殖民时期的档案文献、新闻文献和报告是该主题尤为重要的资料来源，它们提供了矿产潜力以及法国殖民者在北楝和印度支那地区勘探、搜寻、开采、加工和消费矿产的过程的数据。此外，还有法令、命令、其他关于矿产的行政文件和专著。第四，国内外研究著作；与研究主题相关的书籍、报纸、杂志、论文、学位论文……

6. 论文贡献

系统、全面地研究17世纪末至20世纪初在国家和地区背景下，华人和法国人在越南北部采矿活动的出现和主导地位；分析和解释越南当局对外国列强采矿活动的管理政策在不同历史时期对越南社会和一些国家的影响。

7. 论文布局

论文内容除引言、结论、参考文献和附录外，共包括5章：

第一章 研究概况

第二章：外国在越南开展采矿活动的前提和因素

第三章：17 世纪末至 19 世纪上半叶的中国采矿业

第四章：法国在东京的采矿业（1884-1919）

第五章：对外国在越南采矿活动的一些评论。

第一章

研究概况 问题现状

1.1. 越南矿产资源及采矿潜力研究

首先是17和18世纪大越，尤其是邓义（Dang Ngoai）的经济和社会状况的记录和描述。其次是为法国政府在印度支那和宗主国服务的最详细、最具体的报告和记录。此外，还有法国政府派往印度支那的政治家、经济学家或采矿工程师的回忆录、记录和研究成果。此外，还有政治家、商人、工程师、科学家的回忆录、地理学家、地理记录和研究著作……

1.2. 17 世纪末至 20 世纪初越南矿业研究

近年来，随着研究外商商业活动及其对东亚地区国家影响的潮流，对越南采矿业以及涉及外商，尤其是华人和法国人的采矿活动的研究也逐渐增多。

1.3. 结果与待解决的问题

虽然国内外学者对越南的采矿活动有所提及，但其研究仅局限于个别方面，关注各个政权、各个历史时期、各个地区和各个地方，而未对17世纪末至20世纪初整个历史进程中外国人在越南北部的采矿活动进行全面、连续的研究。这些局限性是后世研究必须克服和解决的。

第二章

外国在越南开展采矿活动的前提和因素

2.1 越南北部地理分区及矿产资源

越南北部高地不仅是越南北部与中国南部的接触区，也是通往北部湾的重要海上贸易路线的门户，这条路线通过河口和河口系统通往北部湾，是国际贸易体系中重要的门户和贸易中心之一。此外，丰富的矿产资源使这里成为经济的驱动力，为数百年来当地社区的生存和发展提供了重要的资源。

2.2. 世界及越南矿业的诞生与发展

世界上采矿业出现较早，但其爆发式发展源于西欧工业革命（18世纪末、19世纪初）对煤炭和钢铁（蒸汽机燃料）需求旺盛。此后，19世纪中叶以来，欧美第二次工业革命对有色金属和化石燃料（内燃机燃料）的需求进一步推动采矿业在西方殖民体系内广泛发展。此外，贸易、铁路、电力的发展以及世界大战也进一步增加了对不可再生资源的消费需求。越南采矿业也未能置身于世界及地区经济政治形势波动的影响漩涡之外。

2.3. 17-18世纪越南各政府在区域背景下的社会经济发展政策

大越商品经济的发展以及西方资本主义国家对市场的探索，有力地促进了邓艾地区的商业和手工业活动。黎郑政府实施了一系列发展邓艾社会经济的政策，其中包括对邓艾上游地区采矿活动的管理。这项政策不仅为国内商人创造了条件，也允许中国商人投资开采该地区的矿产资源。

2.4. 大越华人的采矿需求

中国人口爆炸式增长、与西方贸易增长导致对贵金属的需求不断增加，以及寻找新资源的需求，是促使矿工和贸易商迁移到中国南部地区（如广西、云南和越南北部）的重要因素。

2.5. 否采矿需求人们法国居住北越

19世纪初法国工业革命时期，冶金术是工业化和现代化进程的支柱和基础。此外，普法战争后煤炭和金属供应的短缺，以及与英国等欧洲国家的竞争，促使法国政府在其殖民体系中的印度支那及其他殖民地进行大规模的资源开发。另一方面，在北部地区进行采矿，有助于印度支那殖民政府实现其以最小投入获取最大利润的目标。在北部地区的投资和采矿也为法国人在中国南部地区开展贸易活动创造了一个缓冲区，使云南、广东、广西与西贡、香港、日本、菲律宾、新加坡等区域贸易体系相连接。

第 2 章总结

优越的地理位置、丰富的矿产资源以及黎郑时期开放的政治经济环境，成为17-18世纪吸引华侨华人跨越边界到大越邓义地区进行采矿活动的强大动力。此外，18-19世纪推清复明运动后华侨华人的大批移居，以及大越社会中形成大量稳定的华侨华人社群，加之阮朝领主和阮朝早期国王的有利政策因素，被认为是19世纪上半叶华侨华人在越南北部兴起采矿活动的基础。18-19世纪也是西方殖民列强试图入侵并向远东扩张殖民地以寻求丰富资源弥补宗主国资源短缺的时期。法国对印度支那资源和廉价劳动力利益的追求，是通过19世纪末20世纪初平定、侵略包括北岐在内的印度支那、建立殖民政权、进行大规模殖民剥削的过程而实现的。

第三章

17世纪末至19世纪初的中国采矿业

3.1. 黎郑时期中国在 Dang Ngoai 的采矿活动

3.1.1.管理政策黎郑政府关于中国在 Dang Ngoai 采矿活动的意见

黎郑政府开始实行严格管理矿山的政策，从开采、运输到贸易，一丝不苟，垄断矿山开采的经营权。这项政策自1760年起由政府推行，并设立了监察制度。监察员分为三类：第一类是王公贵族；第二类是自愿参与的朝廷官员；第三类是地方酋长和官员。

3.1.2. 劳动力

政府允许矿主积极雇佣工人，为朝廷官员和地方首领以私人身份参与采矿活动创造了条件。此外，政府还允许中国人参与采矿。这解释了为什么在一些由华商经营的矿场，他们雇佣的工人大多也是华人。这一政策导致数以万计的华人参与了当艾的采矿活动，并造成了后来的复杂后果。

3.1.3. 税收政策

财政部下属的一个机构叫“财平局”（Ho Phien），负责财政收入和税收管理，其中包括矿业税。矿业税和其他林产品税属于朝廷的专项税收。因此，朝廷根据矿山的储量和开采效率来规定每个矿山的租金。为了鼓励采矿活动，郑氏领主对新开采矿山实行了前五年免税的政策。然而，在此期间，矿主和矿长偷税漏税的现象仍然频频发生，给国家造成了损失。

3.1.4. 矿山规模和类型

从规模上看，黎郑时期，华人参与开采了越南大部分的矿山，包括一些被清朝吞并的矿山（例如，慈龙矿、五阳矿、和叶矿、坡元矿、同朗矿、黄岩矿、合披矿、黎宣矿、绥富矿、严州矿）……据统计，矿山总数约有七十处，分布在北部高地城镇地区，但主要集中在太原省、兴化省和宣光省。从类型上看，开采量最大的金属矿是银矿和铜矿。

3.1.5. 采矿方法

这一时期，当义矿的采矿方式仍以手工为主。“工人使用简陋的工具将矿石挖到地表，然后进行清洗，并在浮炉中冶炼”。中国管理的矿山运营模式与云南类似。因此，每个大型生产单位都由许多船（地点）剥削，分为多个注射在大型油井（通常为油井）的承包过程中，受让人通常会将油井分包给小型运营商。注射该设施雇佣了50至200名工人，他们分成多个小组，日夜轮流工作，每个小组又由多个小组组成，负责不同的任务，例如矿石分离、隧道支护、通风、使用水泵排水……采矿后，还要进行矿石破碎、洗矿、选矿等诸多加工工序。所有工序都高度专业化。这一技术流程不仅依赖于直接操作人员，更是投资者和劳动力提供者之间的纽带。

3.1.6. 中国在部分矿山的采矿活动

3.1.6.1. 图龙

3.1.6.2. 宋静

3.1.6.3. 其他一些矿山

3.2. 19世纪阮朝时期的中国采矿业

3.2.1. 阮朝的管理政策

在阮朝时期，华人被允许主动雇佣工人进行采矿。阮朝还利用华人发展青铜铸造、钢铁冶炼、黄金提炼、陶瓷等工艺。矿山的管理和监督由朝廷指派给财政部。其下设官员系统，负责地方土地管理。在地方，一旦发现矿山，主要官员有责任向朝廷报告。国王随后会颁布法令，考虑组织采矿事宜。阮朝对华人矿业管理政策的开放性，吸引了新一波华人移民越南。

3.2.2.劳动

阮朝统治下，北部高地乃至全国的矿业均被划分为四大势力，其中包括由中国商人征用并缴纳年度税款的矿山。阮朝动用了大量人力资源来服务北部高地的矿业，其中包括中国商人和矿工。中国工人比越南工人经验更丰富，技术也更高超。矿业分阶段组织，专业化程度很高。

3.2.3. 规模、矿井类型

19世纪上半叶阮朝时期，北部高地的宣光、兴化、高平、太原、谅山、山西等省份共有矿产地107处，约占当时全国矿产地总数的85%。就矿产种类而言，与18世纪末黎正时期相比，19世纪上半叶阮朝开采的矿产种类更加丰富。黎正时期主要开采铜矿和银矿，而阮朝时期，政府允许开采硝石、朱砂、铅矿、硫磺矿等其他矿产。

3.2.4.剥削规则和方法

阮朝时期，朝廷经常派官员或委派官员负责审查和确定矿产的赋税配额。为了掌握每个矿产的储量，有时政府还会让民众开采一段时间，以了解每个矿产的产量。19世纪初，嘉隆王在北城各镇设立了拍卖制度，征收矿产税。拍卖每年进行一次，因此税率也随年份而变化。然而，在后期政局稳定，尤其是明命帝进行行政改革之后，阮朝颁发了“税率由国家规定”的长期征用证。因此，中国商人获得了更长的矿产征用许可，并且在开采和纳税方面更加积极主动。但这一优惠政策却导致阮朝放松监管，给中国人偷税漏税、偷运矿产创造了机会，造成大南地区的资源流失。

3.2.5. 税收政策

为了严格控制华人的采矿活动，阮朝为每个矿山设定了年度税率，并在矿山投产后立即组织征税。明命帝王还规定，自1832年起，地方官员和朝廷每三年必须视察并重新评估矿山状况，并提出新的税率。

第三章总结

虽然黎郑王朝和阮朝曾颁布措施限制华人在上游地区矿山的活动，但由于该省地处偏远，地形复杂，这些政策只能部分限制华人矿工在上游地区的扩张。尽管华人仅直接获得了一小部分矿山进行开采，无论是作为分包商还是工人，他们仍然试图从越南北部上游地区现有的采矿系统知识中获利。通过持续近两个世纪（19 世纪末至 20 世纪上半叶）的大规模采矿活动，矿工们（包括地方酋长、华人酋长和劳工以及原住民社区）彻底改变了越南北部高地的社会经济状况，形成了人口稠密、多民族的居住中心，并成为经济和文化交流的场所。采矿活动也为国家带来了重要的财政收入，并促进了越南北部山区省份早期资本主义经济的萌芽。到了19世纪，尽管阮朝严禁矿产运出边境，但这些法律仅仅限制了对外运输，根本无法阻止金属通过秘密和走私渠道流出边境。

第四章

法国北部采矿业

(1884-1919)

4.1 法国在越南建立采矿业务的过程（1858-1897）

4。1。1. 法国在东京的矿产勘探过程

法国对越南的征服和殖民是从16世纪末开始的，由天主教传教士和商人发起。研究结果表明，这些矿山具有产生高额利润的潜力。法国在越南建立殖民统治后，特别重视矿山的勘探、调查和统计。法国对印度支那，特别是北岐的矿山的调查、研究和统计从19世纪末持续到20世纪30年代。法国对印度支那，特别是北岐的资源勘探和寻找进程虽然从20世纪70年代初就开始了，但在《哈曼德条约》和《帕特诺特条约》签订后，基本上加速了。

4.1.2. 矿山占用政策。

法国人在越南进行勘探并实施矿山征用政策后，颁布了许多法律文件，对整个印度支那以及各个地区的矿山活动进行严格管理。在取消1884年顺化朝廷与巴伐利亚·肖福尔（Bavaria Chauffour）签订的克宝（Ke Bao）和鸿嘉（Hon Gac）煤矿百年买卖合同，并直接与矿主签订其他文件后，法国于1885年2月18日迫使阮朝与法国签订了《矿业条约》，确认越南北部和中部的矿山经营权初步由顺化朝廷移交给殖民政府。这份条约也为法国在19世纪末至20世纪中叶在印度支那建立矿业统治奠定了基础，如同法国在其他殖民地一样。据统计，从1888年到1945年，有关印度支那及其他国家矿山经营的文件多达90多份。

4.1.3. 建立矿山专门机构

为了促进印度支那的采矿活动，法国人实施了诸多行政、财政和法律措施。在行政方面，法国人主张设立专门的采矿机构，协助殖民政府制定采矿法规、进行勘探、授予特许权并管理采矿作业。该采矿机构及其支持部门在印度支那采矿业的发展中发挥了重要作用。

4.2. 法国在东京的采矿活动（1897-1919）

4.2.1. 法国第一次殖民开发计划中的采矿业

20世纪初，法国工业化进程对原材料（橡胶）或燃料（煤炭）的需求不断增长。橡胶和煤炭也是法国的高利润产业，而法国人可以在殖民地印度支那直接开采这些资源。这构成了法国在印度支那进行第一次大规模殖民剥削（1897-1914）的根本原因，而采矿业在这次殖民剥削中占据了最重要的地位。1897年3月22日，印度支那总督在致法国殖民地大臣的一封信中提出了一项“行动纲领”，其中包含七点内容。这也是保罗·杜默发起的第一次殖民剥削的核心。

4.2.2. 煤炭开采

这一时期，北岐的煤炭产量约占印度支那年煤炭产量的四分之三。虽然早在阮朝时期中国人就参与了煤炭开采，但先进的科学技术水平加上法国人的现代化管理方式，为北岐的煤炭开采业带来了转折点。从19世纪末开始，北岐的煤炭开采业在最初几十年呈逐渐发展的趋势。在采矿业中，煤炭是一个高产出来源，带来了可观的出口额。例如，在克宝煤矿，1906年的产量比1903年增加了近3倍，其中消费量也增加了3倍。在印度支那范围内，从1913年中期到1928年，煤炭产量增加了3倍；从1900年中期到1929年，煤炭产值增加了9倍。

4.2.3 金属矿开采

19世纪末至20世纪20年代期间，金属采矿活动主要集中在北部地区。金属采矿活动始于1904年，当时在北部地区的皮亚奥克山脉重新发现锡矿和钨矿。两次世界大战期间，矿产品在印度支那出口中排名第四，占印度支那出口总额的4%至8%。

4.2.4. 资金投入及技术情况

法国人在印度支那首次进行殖民开发时，印度支那采矿业的发展速度远超该国整体经济的发展速度。1888年至1919年期间，大部分煤炭开采都依靠人工，主要依靠人力。采矿业的机械化直到20世纪20年代初才开始普及。矿井的顶棚通常由木材制成，后来，在一些矿井中，支撑矿井的钢制支柱变得更加普及。

4.2.5. 劳工状况

印度支那的采矿业雇用了该国约0.5%的劳动力。20世纪初，印度支那的矿山雇用了270名欧洲熟练技术人员和管理人员，以及49,200名亚洲人。其中约四分之三受雇于煤炭行业。根据规定，包括法国人在内的外国人在煤炭行业的最高就业比例为总劳动力的10%，在所有其他矿山的最高就业比例为5%。最初，中国人在矿山就业最多，因为他们体力更充沛、经验更丰富、技术更娴熟。然而，后来，越南人取代了中国人（到20世纪30年代，越南工人占矿山劳动力的90%）。

4.2.6 煤炭及金属消费情况

随着殖民政府推行提高商品出口量的政策，印度支那开采的所有金属矿产均出口。直到1914年，印度支那的锡矿石出口到新加坡，而锌矿石则出口到欧洲，德国是其主要进口国。第一次世界大战期间，欧洲市场被封锁，印度支那的金属矿石寻求在远东市场消费，因为当时日本工业正在增加对原材料和燃料的进口，其中包括来自印度支那的金属矿石，以满足其发展需求。

第四章总结

尽管法国在开发和利用越南资源方面落后于中国，但作为欧洲乃至世界领先的殖民帝国，法国拥有发达的工业和高度的科技水平，却逐渐渗透、入侵、抚平越南，并对越南实施殖民统治。法国逐步勘探、占领并发展了北岐地区的采矿活动，北岐是法国在印度支那殖民剥削的经济支柱之一。

与黎郑王朝和阮朝允许外商（华人）参与采矿不同，法国殖民时期对矿区实行法国人独占所有和采矿的政策。殖民政府还采取行政措施，在政策、财政、税收等方面为矿主创造优惠条件。与越南封建政府此前管理薄弱的政策不同，法国殖民时期注重对矿产资源的投资和管理，采用先进的现代化方法（通过地图、地标进行管理，规定采矿条件、所有权期限，配备机械化设备，在矿石开采和加工过程中应用现代采矿技术等）。这是法国殖民时期矿产资源与封建时期越南矿产资源的区别，也是其两个显著特点。

第五章

对外国在越南采矿活动的评论

5.1. 中国主导 Dang Ngoai 的采矿活动

在中国人的参与下，越南北部上游地区矿业活动的开展成为促进货币和商品经济发展、促进邓艾与中国南方跨境贸易关系、为邓艾各城市以及越南北部上游地区矿产资源形成新的经济中心注入活力的因素。

5.2.鼓励法国加强对北歧的殖民和经济剥削

除了加工业和种植园之外，采矿业带来的巨额利润，是殖民政府和法国资本家在北岐地区进行殖民和经济剥削的重要驱动力之一。这一政策取得的初步成果，为法国殖民者在印度支那两次大规模殖民剥削奠定了基础，创造了重要前提。

5.3. 造成资源损失

由于在经验、技术和开采方法方面拥有更先进的采矿技术，中国商人和劳工在越南北部上游地区的手工业采矿业中发挥着越来越重要的作用。然而，华人的这些优势对大越的经济几乎没有贡献，甚至造成了该国资源的流失。

5.4. 引发移民潮

在东南亚地区，越南与缅甸一样，在地理和文化上都与中国相邻，因此也是深受中华文明影响的国家。越南北部矿业的蓬勃发展，导致边境地区涌入大量中国移民，并由此引发了诸多社会动荡因素，例如社会弊病、抢劫、土匪等。

5.5. 对中国的影响

17世纪末至20世纪初华人和法国人在越南北部的采矿活动不仅对越南社会产生了直接和多方面的影响，而且对中国和法国也产生了许多直接和间接的影响。

5.6. 对法国的影响

除对华南地区政局产生影响外，越南北部的采矿活动也对法国在印度支那殖民地的政治、经济和社会状况产生了重大影响。

第五章总结

17世纪末至20世纪初外国在越南北部上部地区的采矿活动对生活产生了诸多影响，不仅造成越南社会的不稳定，也影响到华南地区甚至法国当局的政治算计。

凭借优越的地理位置，17世纪中叶以来，随着越北社会经济的不断发展，跨境经济交流活动也日渐活跃，加之越南封建王朝的管理政策的有利因素，促使华人在当时越南北部大规模采矿活动的出现和形成。此外，凭借经验、采矿技术和资金方面的优势，华人在越北上河地区的许多矿区占据主导地位。这种局面持续了很长时间，引发了从中国南方到越北上河地区的大规模移民潮。这不仅使黎郑政府难以控制越北上河地区的局势，也导致华人偷运过境的矿产资源流失。

法国在印度支那推行殖民剥削和经济剥削，包括在北岐矿产的剥削，不仅引起越南社会许多政治变化，扰乱经济和社会结构，而且导致生产活动部分工业化，货币兑换增加，科学技术成果应用于生产活动和生产方法。

因此，可以说，从经济角度看，越南北部的采矿业是弥补17、18世纪中国铜、银短缺，以及19世纪普法战争后满足法国部分煤炭和金属供应的重要来源之一。从政治角度看，越南北部的采矿业也是维护中国南方社会经济稳定，以及法国在印度支那建立的殖民经济繁荣的重要环节。

结论

1.对17世纪末至20世纪初越南北部上部地区外国采矿活动的研究表明，该地区具有潜力、地位和吸引力，是受中华帝国向南方扩张势力影响最深的地区之一，也是法国殖民体系中最富有的国家之一。

这里既是国家特殊的经济空间，森林资源丰富，又是政治、经济、军事的战略要地。

从17世纪末到20世纪初的约三个世纪里，越南北部高地不仅是越南的重要组成部分，也是越南与中国边境地区的重要组成部分。地理位置、地质和土壤的丰富多样性，使越南北部高地拥有丰富的森林资源，并维持了数百年来居住在这里的族群的生存和发展。该地区的地理和地理描述表明，这是一个茂密的空间，拥有丰富的天然森林资源，其中包括种类繁多、产量丰富的矿产资源。凭借这一丰富矿产资源的强大吸引力，随着17至18世纪邓艾工商业经济的开放和发展，在黎郑时期（17至18世纪）、阮朝时期（19世纪上半叶）和法国殖民时期（19世纪末至20世纪初），越南北部作为资源、火车头的作用和地位促使外国势力大力参与越南北部上部地区的采矿活动。

17世纪末至20世纪初，越南北部上游地区优越的地理位置和社会经济空间条件为外国人在越南北部上游地区开展采矿活动创造了有利条件；加之人口增长、境外资源寻求需求、中国国内发生重大政治事件等因素，以及17世纪以来在越华侨社群在越南社会结构中形成相对稳定的人口实体，加之越南政策的有利因素，跨境华侨的渗入，是华侨在邓艾上游地区大规模采矿活动的出现和形成的基础。

2. 通过对过去三个世纪越南社会特定经济部门的全景图进行重构和重建，我们发现，与越南矿工相比，外国矿工的突出特点在于其丰富的经验、采矿技术、矿山管理和人力资源管理方面的优势。可以看出，随着需要大量投资的大型矿山的出现，出现了拥有一定资本、负责并雇佣工人开采大型矿山的商人。这与越南矿工形成鲜明对比，尽管越南矿工的数量日益增多，但他们仍然对土地、季节和故土怀有深厚的感情和依恋。

正因如此，三个世纪以来，中国商人和矿工，以及法国资本家和矿主，才是当时越南矿业经济中扮演重要角色的力量。越南私营矿业公司无法与大型外国矿山竞争。作为商人和承包商，这些力量总是凭借其在越南北部上游地区采矿系统的经验和广泛知识获取利润。

3. 近三个世纪以来，越南北部矿业经济活动的参与者持续保持大规模采矿活动，从根本上改变了越南北部高地的社会经济状况，形成了人口稠密、多民族的居住中心，成为重要的经济文化交流场所，为后来高平、太原、谅山、老街、宣光等越南北部经济城市的形成奠定了基础。

越南北部地区矿业开发由来已久，规模庞大，除了对周边国家，尤其是当地地区产生负面影响外，也成为促进贸易活动的强大动力，促进了越南与华南地区、越南与日本、东南亚和西方国家之间跨境、跨地区、跨区域贸易关系的蓬勃发展。与此同时，也导致该地区经济、文化和社会面貌的急剧变化，带来了政治安全、社会秩序和国家安全的不稳定和动荡。

4. 越南各王朝在维护主权和资源方面的意识、态度和管理政策并不统一，且未能产生实效。尽管越南封建政府对维护主权和确保边境安全问题有着清醒的认识（例如18世纪初黎郑王朝时期的土龙铜矿问题），但仍存在主观性和疏忽性。由此，他们提出的管理政策在维护主权和保护国家资源方面并不真正确定和有效。

如果说17、18世纪黎郑政府通过督导或地方官员对越南北部上部地区矿业活动实施的间接管理政策在形式上确实有效，那么它并没有给国家带来多少收入，而只是给国家派去管理的地方首领、外国商人和矿工带来了直接利益。

虽然出台了一些措施限制华人参与采矿活动，但效果不如预期，并未能阻止他们在争夺丰富矿产资源份额的竞争中占据优势。地方官员欺骗、逃税或接受矿主贿赂的情况使王室管理矿产资源的政策实际上失效。虽然越南的国家行政体系不允许矿产运输和消费出境，但这些法律仅仅限制公共交通，根本无法阻止矿产通过非官方渠道流出境外。从国家管理政策的变化、政治和社会生活的波动来看，外国势力及其采矿活动是一个不可否认的事实，在动荡的三个世纪里，它们在越南北部上部地区一直存在和发生。

5.外国采矿活动已经影响到越南北部上游地区的政治、经济、文化和社会生活的方方面面。

在政治层面，华人在越南北部高地的采矿活动也对越南的政治和社会生活产生了重大影响，直接或间接地造成了越南社会，尤其是北部高地地区的不稳定。它不仅对越南社会产生了直接和多方面的影响，也对中法两国产生了诸多直接和间接的影响。然而，抛开上述负面因素，华人和法国人在该地区的采矿活动可以说是促成中国南方经济社会稳定，以及法国人在印度支那建立的殖民经济繁荣的重要环节。

从经济角度来看，17世纪末至19世纪上半叶，华人在越南北部上游地区的采矿活动，除了为大越提供税收来源外，也造成了极为严重的资源流失。然而，边境地区强劲的采矿活动也促进了居住地和商品交换中心的建立，促使同义上游地区参与大越北部与中国南部边境地区的商品交换体系，以及大越与中国及东亚地区国家的贸易体系。此时，中国成为大越矿产的非官方消费市场。与此同时，19世纪下半叶至20世纪上半叶，法国人在北部地区的采矿活动，使越南在与法国祖国经济和法国殖民体系接轨的同时，初步参与并成为世界贸易体系的一部分。煤炭、锌等矿产品出口到欧洲以及其他国家和地区。

从社会层面看，越南文化与中华文明以及西方文明的接触与交流经历了一个时而起伏、时而激烈的过程，尤其是在20世纪初，越南社会也与其他一些东方国家一样，同样处于西方殖民主义的枷锁之下。这种文化接触与交流既是被迫的、强加的，也是自愿的，越南以不同的态度接受了发展程度更高的文明的精髓。越南从封建君主制国家转变为保护国和殖民政权。随着西方文明的传入，以矿工为基础的新兴劳动力不断涌现。这支劳动力后来发展成为一个新阶级，其利益与封建地主和资本家的利益相对立。

最后，外国人在越南北部高地的参与促成了成千上万的中国矿工和商人的移居。这种情况促进了通过婚姻或劳动关系进行的文化接触和交流。这一过程的结果是在一片边界有时相对明确且受当时政治政权控制的地区，创造了民族、文化、语言和宗教的多样性。另一方面，作为边界两侧社群之间交流过程的移民情况，地方当局难以找到有效管理的方案。

 

与论文相关的作者科研著作清单

1. Tran Xuan Thanh (2015)，“黎郑王朝时期（17-18 世纪）华人在越南北部上部地区的采矿活动”，东南亚研究杂志，（181），第 63-70 页。

2. Tran Xuan Thanh (2015)，“华人在越南北部上部地区的采矿活动，《中国研究杂志》(163) 第 56-66 页。

3. Tran Xuan Thanh (2015)，“黎贞时期（17-18 世纪）越南北部的华人与采矿业”，过去与现在杂志，（458），第 36-40 页。

4. Tran Xuan Thanh (2019)，“19 世纪越南中部的采矿状况（通过一些历史文献）”，中央社会科学杂志，（57），第 67-76 页。

5. Tran Xuan Thanh (2020)，“17 至 19 世纪中国采矿活动的兴起及其对大越社会的影响”，社会科学情报杂志，（450）。