Thông tin luận văn "Nghiên cứu, xây dựng phương pháp tổ chức, quản lí tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước" của HVCH Hoàng Thị Thanh, chuyên ngành Lưu trữ học.
1. Họ và tên học viên: Hoàng Thị Thanh
2. Giới tính: Nữ
3. Ngày sinh: 23/12/1987
4. Nơi sinh: Hoà Bình
5. Quyết định công nhận học viên số: 1528/2009/QĐ-XHNV-KH&SĐH ngày 14 tháng 10 năm 2009 của Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn về việc công nhận học viên cao học năm 2009.
6. Các thay đổi trong quá trình đào tạo: Không
7. Tên đề tài luận văn: Nghiên cứu, xây dựng phương pháp tổ chức, quản lí tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
8. Chuyên ngành: Lưu trữ học; Mã số: 60 32 24
9. Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS.Nguyễn Liên Hương - Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn Hà Nội
10. Tóm tắt các kết quả của luận văn: Luận văn đã làm rõ đặc điểm, tính chất của hệ thống quản lí chứng khoán tập trung tại Việt Nam nói chúng và của UỶ ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN)nói riêng cũng như đặc điểm, giá trị của tài liệu chuyên ngành chứng khoán trong hệ thống. Đồng thời, thông qua những đánh giá về thực trạng quản lí tài liệu chuyên ngành chứng khoán, chúng tôi đề xuất phương pháp tổ chức quản lí khối tài liệu chuyên ngành chứng khoán tương đối lớn trong hệ thống này tại Việt Nam.
Chương 1. Khái quát về hệ thống quản lí thị trường chứng khoán tập trung tại Việt Nam
Nội dung Chương 1 chủ yếu tập trung giải thích rõ những khái niệm về chứng khoán, thị trường chứng khoán cũng như đặc điểm mô hình và hoạt động của hệ thống quản lí thị trường chứng khoán tập trung tại Việt Nam, trong đó UBCKNN đóng vai trò quản lí trực tiếp toàn bộ hoạt động của thị trường và hệ thống. Để từ đó, góp phần làm rõ đặc điểm về nguồn, thành phần khối tài liệu chuyên ngành chứng của hệ thống này tại Chương II.
Chương 2. Thực tế quản lí tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại UỶ ban Chứng khoán nhà nước và hệ thống quản lí thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam
Qua thực tế khảo sát và quá trình thu thập thông tin tại các thành viên trong hệ thống quản lí thị trường chứng khoán tập trung tại Việt Nam, đặc biệt là UỶ ban Chứng khoán Nhà nước, Chương này chúng tôi tập trung lảm rõ khái niệm, đặc điểm, thành phần, nội dung và giá trị tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại UBCKNN và hệ thống. Đồng thời chúng tôi cũng trình bày cụ thể về thực tế quản lí khối tài liệu trên tại các thành viên của hệ thống hiện nay. Đây chính là căn cứ thực tiễn quan trọng để chúng tôi đưa ra những đề xuất trong việc quản lí tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại chương III.
Chương 3. Nghiên cứu xây dựng phương pháp tổ chức quản lí tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại UỶ ban Chứng khoán nhà nước và trong hệ thống quản lí thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam
Từ thực tế quản lí tài liệu chuyên ngành chứng khoán trong hệ thống được trình bày tại Chương II, Chương III tập trung đưa ra một số đánh giá, nhận xét về những điểm còn hạn chế của cách thức quản lí hiện tại. Đồng thời đề xuất phương pháp quản lí tài liệu hiệu quả hơn trên cơ sở những ưu điểm của cách thức quản lí hiện tại.
11. Khả năng ứng dụng trong thực tiễn: Phương pháp quản lí tài liệu chúng tôi đưa ra không phải là xây dựng mới hoàn toàn mà dựa trên những ưu điểm đã có của cách thức quản lí cũ. Điểm cơ bản nhất trong quản lí mà chúng tôi muốn bổ sung là tính hệ thống, thống nhất và quy phạm. Do vậy, những kết quả đạt được từ đề tài có thể là cơ sở để cơ quản quản lí ngành (Bộ Tài chính, UỶ ban Chứng khoán Nhà nước) xây dựng phương pháp quản lí hiệu quả, quy củ và thống nhất.
12. Những hướng nghiên cứu tiếp theo: Dựa trên những kết quả nghiên cứu bước đầu của đề tài, tiếp tục tìm hiểu, nghiên cứu và hoàn thiện cách thức quản lí tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại từng thành viên cụ thể trong hệ thống quản lí thị trường chứng khoán tập trung và phi tập trung tại Việt Nam.
13. Các công trình đã công bố có liên quan đến luận văn: Theo chúng tôi được biết cho đến thời điểm này chưa có một công trình nào nghiên cứu về vấn đề này.
INFORMATION ON MASTER’S THESIS
1. Full name: Hoàng Thị Thanh
2. Gender: Female
3. Date of birth: 23 December, 1987
4. Place of birth: Hoà Bình province
5. Admission decision number: 1528/2009/QĐ-XHNV-KH&SĐH dated 14 September, 2009 by University of Social Science and Humanity, Ha Noi National University.
6. Changes in academic process: None
7.Official thesis title: Construction methods research organization specialized document management stock in the stock market management system focused in Viet Nam.
8. Major: Archives Code: 60 32 24
9. Supervisor: Dr. Nguyễn Liên Hương - Dean of Faculty of Archives Studies and Office Management.
10. Sumary of the thesis: The thesis has clarified the features and characteristics of the exchange-traded management system in the securities field in Vietnam in general as well as in the State Securities Commission of Vietnam in particular; the features and values of the specialized securities documents in the system. At the same time, through the evaluation of the current management situation on specialized securities documents, the author would like to recommend methods on organization and management of specialized documents in the securities field in Vietnam.
Chapter 1: Overview of the management system on the exchange-traded securities market in Vietnam.
The main content of the Chapter I focuses on the clarification of the concepts of securities, securities market as well as the features of the structure, the operation of the management system on the exchange-traded securities market in Vietnam, of which the State Securities Commission of Vietnam plays the key regulation role over the whole operational activities of the market and the system. Based on that, the Chapter contributes to clarify the features of the sources, components of the specialized securities documents in the system, which will be mentioned in Chapter II.
Chapter 2: Practice of providing guidance and inspection of the State Records and Archives Department of Vietnam at local level
Through the factual survey and the information collection process from the market participants in the exchange-traded management system in Vietnam, especially from the departments of State Securities Commission of Vietnam, in this Chapter we would like to focus on clarification on the definition, concepts, structure, contents as well as the values of the specialized securities documents in the State Securities Commission of Vietnam as well as in the management system. At the same time we would like to present in details the current situation of the management system on such documents of the market participants. This is the important foundation based on which we can set up recommendations on the management system of the specialized securities documents in the next chapter - Chapter III.
Chapter 3: Research and set up organization and management methods on the specialized securities documents in the State Securities Commission of Vietnam and in the management system of the Vietnam’s exchange-traded market.
Based on the current management situation of the specialized securities documents in the system that mentioned in Chapter II, Chapter III focuses on the evaluation on the issues and obstacles of the current management methods, and propose the effective management methods which will be developed based on the advantages of the current management methods and to solve the current obstacles.
11. Practical applicability: the document management methods which we propose are not the full new version but based on are developed based on the advantages inherited from the current management system. The key management point that we would like to propose is the systematization, synchronization and standardization. Therefore, the achievements of the thesis can be the useful reference for the management and regulation agencies (Ministry of Finance, State Securities Commission of Vietnam) in setting up the effective, standard and synchronized management method.
12. Further research directions: Based on the research results of the thesis, the continuing research and analysis can be made with the aim to fully complete the management methods on the specialized securities documents for each market participant in the management system of the exchange-traded market as well as the over-the-counter market in Vietnam.
13. Thesis-related publications: from our understanding so far there is no other research paper or project on the same topic.
